為進(jìn)一步強化風(fēng)險防控長效機制建設(shè)，提高主動合規(guī)經(jīng)營意識，有效降低操作風(fēng)險，財務(wù)公司根據(jù)金融機構(gòu)經(jīng)營特點及內(nèi)部制度規(guī)范要求，于近日對部分關(guān)鍵崗位員工組織實施了強制休假，并由內(nèi)部審計部進(jìn)行專項稽核。
本次強制休假為投資分析與交易崗位員工，重點對崗位經(jīng)辦的部分業(yè)務(wù)開展情況、強制休假期間崗位移交及業(yè)務(wù)持續(xù)性情況進(jìn)行了現(xiàn)場專項稽核。通過查閱管理制度、業(yè)務(wù)臺賬，現(xiàn)場詢問及訪談，業(yè)務(wù)開展符合崗位職責(zé)要求，未發(fā)現(xiàn)嚴(yán)重違反公司內(nèi)控制度或存在重要合規(guī)風(fēng)險隱患等問題，總體情況良好。
下一步，在保證業(yè)務(wù)有序推進(jìn)的前提下，財務(wù)公司將繼續(xù)按照制度規(guī)范要求落實關(guān)鍵崗位的輪崗和強制休假制度,排查合規(guī)與安全風(fēng)險隱患，降低操作風(fēng)險，促進(jìn)提升全面風(fēng)險管控實效。（財務(wù)公司? 包曉娟）
